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ASIC取消Pure Strategy Pty Ltd.的澳大利亚金融服务许可证

2021-09-27 18:00:54 产经 来源:

澳大利亚证券投资委员会已取消Pure Strategy Pty Ltd(Pure Strategy)的澳大利亚金融服务(AFS)许可证,自2021年9月16日起生效。这是由于纯战略公司未能遵守其一般义务

澳大利亚证券投资委员会发现,Pure Strategy没有足够的资源开展金融服务业务,未能保持根据其许可证提供金融服务的能力,也未能确保其代表遵守金融服务法。Pure Strategy也未能遵守其拥有“关键人物”的许可条件。

根据取消条款,Pure Strategy的许可证将在12个月内保持有效,以维持其在澳大利亚金融投诉管理局的成员资格以及其持有专业赔偿保险的义务

Pure Strategy有权要求行政上诉法庭对ASIC的决定进行复审。

出身背景

Pure Strategy自2011年起持有AFS许可证(许可证编号403524)。2021年9月,Pure Strategy Pty Ltd任命了一名外部管理人员。


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